两位58同城的散户投资者,摊上大事了.但SEC如何能做到这么神速?

发表于 讨论求助 2020-09-14 06:26:09

事情大家都知道了。4月30日,来自《华尔街日报》消息称,美国证券交易委员会(简称SEC)指控,在58同城购买赶集网43.2%股份和腾讯控股向58同城投资4亿美元两则消息爆出前,两位北京居民Xiaoyu Xia和Yanting Hu恰好在此时购买了58同城买权,这两则消息公布以后,58同城股价上升了三分之一,两人凭此获利超过200万美元。


受指控两人还未有进一步消息,58表示非自己员工


SEC会并有透露有关Xiaoyu Xia和Yanting Hu两人身份的具体细节,只是表示这两人均与中国金融行业有联系。


,Xiaoyu Xia就职于上海一家投资公司,在史考特证券(Scottrade)有证券账户;而Yanting Hu就职于一家航空公司的北京办公室,在Interactive Broker开有账户,并且与一位香港国际投行职员关系密切,而这家投行今年与腾讯有财务方面合作。


Xia Xiaoyu周四接通电话后证实自己正是遭到美国证监会指控的人,但表示不认识Hu Yanting,并拒绝进一步置评。《华尔街日报》无法联系到Hu Yanting置评。


针对“SEC指控两名中国人涉嫌58同城股票内幕交易”的报道,58同城方面发表回应,称此次调查仅针对个人,58同城并不在SEC调查范围内,目前可确认接受调查的个人并非58同城员工。


尽管58同城否认存在内幕交易,但其并购交易还未向SEC提交公告披露之前,在国内有关并购的传言已经在坊间传开,间接推动58同城股价上涨的情况已经不止一起。3月初,58同城在正式宣布收购安居客前被媒体炒开就是另一例子。


事实上,也不知58同城一家,在美国上市的中概股交易传言推动股价上涨的情况也屡见不鲜。在2011年12月,SEC就曾以冻结账户大方式,调查过环球雅思收购案中存在内幕交易,涉案4人在环球雅思被培生集团收购交易中获利270万美元。


于是,问题来了——


为什么SEC能这么准、这么快?


2012年,中海油宣布收购加拿大尼克森石油公司(NEXEN)的消息(7月23日)释放后不到5天, Advantage及其他国外账户的资产冻结令。


SEC之所以可以反应这么迅速,。前两年《21世纪经济报道》曾对FINRA有一个相对详细的解读,我们可以来看一下(以下素材部份来自该报道)。


,FINRA成员绝大部分出身律师、经纪商或者交易员,被称为SEC的幕后“副手”。2007年,,,还有大约630020个注册的证券经纪代表。


FINRA与SEC合作无间,斩获内幕交易案件无数。特别是任何涉及到海外企业的跨国交易并购案件,都是FINRA的重点监测对象。


以上面提到的中海油并购为例,在并购消息宣布后几小时内,一个3-4人的FINRA小组就开始对此前几天的交易量进行分析。


FINRA拥有一个巨大的数据库和一套电子系统Sonar(the Securities Observation News Analysis and Regulation),后者帮助调查人员锁定重大的并购消息,并将这些事件和不寻常的价格波动和交易量波动联系起来。


据此,FINRA的调查人员开始监控23日之前的异常交易账户和异常交易量。


从SEC最后披露的起诉书中可以发现,他们对Well Advantage和其他账户的交易数据至少追溯到了2012年7月12日,并且调取了涉案账户此前2年的交易记录。


“我们通常会和企业接触,确定并购交易的细节,机密消息如何传达到个人,比如董事会成员、财务人员、律所和公关公司成员。我们试图确定这些个人是否和其他人有紧密联系,而后者有可能了解到这些重大的非公开信息。”Cameron Funkhouser表示。


再举一个中概股的例子。前几年,在频繁被曝财务造价和估值泡沫的背景下,美国资本市场对中国概念股的异常敏感。环球雅思撞枪口上了。据《法治周末》记者报道:2011年12月6日,,同意SEC冻结4名中国人及其中一名中国人担任总裁的ALLKnow控股公司在美的资产。此次SEC处罚的4名中国公民及ALLknow控股公司均与一家在美国上市的中国公司———环球天下教育科技有限公司(“环球雅思”)有关。


,SEC用了不到20天时间。


除了上面提到的FINRA,美国各大交易所对于所有的股票异常波动都会报告SEC,SEC接到报告后,会对大宗交易账号的交易时间、交易平台、交易记录和资金来源进行调查。


“这样一调查,种种问题就开始暴露:4人所拥有的几乎都是休眠账户,在并购利好消息发布之前一直鲜有交易;而王丽莉拥有环球雅思的原始股票,而其资金又来源于环球雅思董事长张晓东。此时,有关内幕、关联交易的结论很快便会推测出来。


“但是,如果这样的案子发生在中国,证监会立案调查可能就不会这么迅速。”据业内人士对《法治周末》记者说,“我们国家行动较缓,我觉得有两个原因:第一,本身我国对内幕交易的处罚机制规定有严格的程序要求,这一套程序走下来是比较耗时费力的;第二,发生在我国的内幕交易常常会涉及到一些官员,,利益链条复杂使得审查过程变得更加艰难,也就拖长了证监会调查的时间。”


于是,对某国的证监系统,我们只能呵呵哒


以下评论,皆来自微博对今天SEC指控一事的评论。或许你会深有同感。



壮士林登万:你当SEC跟证监会一样是受气包呢?


半山君:大家要记住:中国司空见惯的很多事情在美国是行不通的。


杰克死拍锣:中国证监会根本不会查这个,因为我们中国什么都可以标价,而商人是有利可图,无孔不入的。不多说,大家都知道,所以要在中国炒股的还是好好想清楚吧!


老曾阿牛:,会是什么结果?


黑市白话fengjl:这把戏只能在A股玩,千万别玩到美国去。


路克的部落格:心也太黑了,不是直接买股票,而是买call option;在如此敏感的时间段,两有金融背景的人通过大量购买期权巨额获利,怎么看都很可疑。惹上SEC这下麻烦了,美帝的司法系统可不比国内都是花瓶。


哈里路亚34:习惯了横着走,出国也不换个马甲,只能嘿嘿了。


隋唐渡:所以哈!党国的证监会完全是形同虚设!


众神的指环:在天朝发这样的财就是了,不知好歹跑到美国去。。。。


Painting_by_Chagall:这就是SEC和CSRC的区别,股票交易和轮流坐庄的区别。@证监会发布


不知道叫什么的老蔡:求证监会有这种霸气。


祝在中国资本市场上操作惯了的叔叔阿姨们,去美国投资时好自为之,有时并不会像你们想的那样落袋即为安,别把自己玩坏了。



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